授予或拒絕認(rèn)證、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍、
暫?；蚧謴?fù)認(rèn)證、撤銷認(rèn)證或更新認(rèn)證管理程序
（HCIC-QP18，版本：B/0）
1.目的
為確保管理體系授予或拒絕認(rèn)證、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍、暫停或恢復(fù)認(rèn)證、撤銷認(rèn)證或更新認(rèn)證的管理活動符合規(guī)定的要求，特制定本程序。
2.范圍
適用于HCIC做出授予或拒絕認(rèn)證、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍、暫?；蚧謴?fù)認(rèn)證、撤銷認(rèn)證或更新認(rèn)證的管理活動。
3. 職責(zé)
3.1 技術(shù)部、市場部負(fù)責(zé)按本程序組織實(shí)施。
3.2 技術(shù)部負(fù)責(zé)認(rèn)證證書的制作與發(fā)放，負(fù)責(zé)審核報(bào)告和監(jiān)督審核合格標(biāo)貼的發(fā)放。
3.3 認(rèn)證決定人員負(fù)責(zé)對審核資料及任何其他相關(guān)方信息（如公共信息、客戶對審核報(bào)告的意見）進(jìn)行評審，做出認(rèn)證決定。
3.4 總經(jīng)理或授權(quán)人負(fù)責(zé)對認(rèn)證決定活動結(jié)果的批準(zhǔn)。
4.程序
4.1 認(rèn)證的授予或拒絕認(rèn)證
4.1.1 認(rèn)證決定人員根據(jù)審核組提供的以下信息，在評價(jià)審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論及任何其他相關(guān)方信息（如公共信息、客戶對審核報(bào)告的意見）的基礎(chǔ)上做出認(rèn)證決定。
1）審核報(bào)告；
2）對不符合的意見，適用時(shí)還包括對客戶采取的糾正和糾正措施的意見；
3）對申請認(rèn)證的組織提供的用于申請?jiān)u審的信息的確認(rèn)；
4）對是否授予認(rèn)證的推薦性意見及附帶的任何條件或評論。
4.1.2 認(rèn)證決定批準(zhǔn)人對4.1.1作出的結(jié)論進(jìn)行批準(zhǔn)。
4.1.3 認(rèn)證決定批準(zhǔn)人批準(zhǔn)后，由技術(shù)部負(fù)責(zé)認(rèn)證證書的制作，及時(shí)向申請方頒發(fā)管理體系認(rèn)證證書。
4.1.4 當(dāng)審核組提交的審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論不一致時(shí)，或提交的審核報(bào)告結(jié)論與事實(shí)嚴(yán)重不符合，影響審核有效性的，雖然審核組作出推薦的審核結(jié)論，但認(rèn)證決定人員可作出拒絕批準(zhǔn)的結(jié)論，并通過書面方式向客戶作出說明。
4.1.5 當(dāng)受審核方管理體系運(yùn)行存在重大問題，包括弄虛作假、資質(zhì)許可不滿足法規(guī)要求等，或?qū)徍私M開出其他嚴(yán)重不符合，審核組作出不予推薦的審核結(jié)論時(shí)，認(rèn)證決定人員對此類審核檔案審查并作出拒絕批準(zhǔn)的結(jié)論。
4.1.6 如不滿足認(rèn)證條件，則不予頒發(fā)認(rèn)證證書，并將原因通過業(yè)務(wù)員或客服專員告知客戶。具體結(jié)合《認(rèn)證決定工作程序》實(shí)施。
4.2 保持認(rèn)證
4.2.1 公司每年至少對獲證組織進(jìn)行一次現(xiàn)場監(jiān)督審核，以證實(shí)獲證組織的管理體系是否持續(xù)滿足管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求。經(jīng)審核評價(jià)滿足要求后保持對獲證組織的認(rèn)證，由市場部客服崗位對其發(fā)放《審核報(bào)告》及“監(jiān)審合格標(biāo)志”。具體結(jié)合《認(rèn)證決定工作程序》實(shí)施。
4.3 擴(kuò)大認(rèn)證范圍
4.3.1 已獲管理體系認(rèn)證的組織擬對原認(rèn)證范圍擴(kuò)大時(shí)（包括產(chǎn)品類別，過程，運(yùn)作場地范圍等），需向本公司提出申請，并按照要求提交相關(guān)材料。
4.3.2 公司合同評審人員對獲證方提出的申請進(jìn)行評審，由運(yùn)營部實(shí)施必要的審核活動，這類審核活動可以和監(jiān)督審核同時(shí)進(jìn)行。
4.3.3 現(xiàn)場審核結(jié)束后，按照4.1的流程，做出是否可予以擴(kuò)大的決定。如果決定予以擴(kuò)大，則對原證書的認(rèn)證范圍進(jìn)行變更和重新?lián)Q發(fā)認(rèn)證證書。具體結(jié)合《認(rèn)證決定工作程序》實(shí)施。
4.4 縮小認(rèn)證范圍
4.4.1已獲管理體系認(rèn)證的組織因自身的原因，要求縮小認(rèn)證范圍時(shí)，須向本公司提出書面申請，由本公司合同評審人員對該申請進(jìn)行評審，再經(jīng)認(rèn)證決定人員評定和批準(zhǔn)后，由技術(shù)部對原證書的認(rèn)證范圍加以縮小并重新?lián)Q發(fā)新的認(rèn)證證書。如果結(jié)合監(jiān)督審核縮小認(rèn)證范圍，申請評審人員、審核方案管理人員應(yīng)根據(jù)客戶申請的信息適當(dāng)調(diào)整審核時(shí)間。
4.4.2 監(jiān)督審核時(shí)，審核組發(fā)現(xiàn)認(rèn)證范圍中的部分內(nèi)容已不能滿足相關(guān)認(rèn)證要求時(shí)（客戶沒有事先申請縮小范圍），需和獲證組織進(jìn)行溝通后，提出縮小認(rèn)證范圍要求，與合同評審崗位、審核方案管理人員溝通，填寫《證書變更申請表》和《證書內(nèi)容確認(rèn)件》，合同評審崗位應(yīng)依據(jù)溝通的結(jié)果修改數(shù)據(jù)庫中相關(guān)信息，最后，由認(rèn)證決定人員評審和認(rèn)證決定批準(zhǔn)人員批準(zhǔn)后，由技術(shù)部重新頒發(fā)證書，收回原有證書。具體結(jié)合《認(rèn)證決定工作程序》實(shí)施。
4.4.3 在一體化管理體系中，如果縮小其中一個(gè)或多個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范認(rèn)證時(shí)，公司應(yīng)調(diào)查由此產(chǎn)生的對于其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范認(rèn)證的影響。
4.5 暫停及恢復(fù)認(rèn)證
4.5.1 出現(xiàn)下列情況，相關(guān)部門提出暫停意見，由公司總經(jīng)理或授權(quán)人核查批準(zhǔn)后予以暫停：
1）管理體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求，包括對管理體系運(yùn)行有效性要求；
2）不承擔(dān)、履行認(rèn)證申請約定的責(zé)任和義務(wù)的；
3）被有關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓的；
4）被地方認(rèn)證監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行存在問題，需要暫停證書的；
5）持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等過期失效，重新提交的申請已被受理但尚未換證的；
6）獲證組織未按規(guī)定使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的；
7）獲證組織發(fā)生質(zhì)量監(jiān)督或行業(yè)主管部門抽查不合格等情況，尚不需要立即撤銷認(rèn)證證書的；
8）獲證組織的體系或體系所覆蓋的產(chǎn)品不符合認(rèn)證依據(jù)要求、相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求，但尚不需要立即撤銷認(rèn)證證書的；
9）獲證組織未按規(guī)定間隔期實(shí)施監(jiān)督的，或雖然按照規(guī)定周期接受監(jiān)督但未按要求提交不符合項(xiàng)整改材料的；
10）獲證組織未能按要求對信息進(jìn)行通報(bào)的；
11）獲證組織與認(rèn)證機(jī)構(gòu)雙方同意暫停認(rèn)證資格的；
12）由甲方提供的或在特殊審核期間，審核組直接收集的有關(guān)導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)參與（調(diào)查）的事件信息，如嚴(yán)重事故或嚴(yán)重違法（行為），應(yīng)向乙方提供決定采取措施的理由，尚不需要立即撤銷認(rèn)證證書的。
4.5.2 經(jīng)批準(zhǔn)暫停的獲證組織，運(yùn)營部應(yīng)向獲證組織發(fā)出《認(rèn)證證書暫停使用通知書》，技術(shù)部按照相關(guān)要求上報(bào)CNCA、CNAS（適用時(shí)）及其他認(rèn)證監(jiān)督管理部門。
4.5.3 暫停期限為六個(gè)月（因未交費(fèi)暫停期3個(gè)月）。獲證組織在暫停期限內(nèi)必須采取有效的糾正措施，報(bào)送公司驗(yàn)證。
4.5.4 公司將在認(rèn)證暫停期限內(nèi)對以下情況進(jìn)行監(jiān)督：
1）獲證方不得對其認(rèn)證狀態(tài)作誤導(dǎo)性聲明；
2）獲證方在暫停期間，不得使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志和認(rèn)可標(biāo)識。
4.5.5 在一體化管理體系中，如果暫停其中一個(gè)或多個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范認(rèn)證時(shí)，公司應(yīng)調(diào)查由此產(chǎn)生的對于其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范認(rèn)證的影響。
4.5.6 暫停期到期前運(yùn)營部與獲證組織聯(lián)系，確認(rèn)其是否就暫停的原因采取了糾正措施，如果獲證組織采取了糾正措施，并向HCIC提出恢復(fù)使用認(rèn)證證書申請，由公司安排對其進(jìn)行審核，經(jīng)現(xiàn)場審核證明體系運(yùn)行有效，可恢復(fù)其認(rèn)證注冊資格，發(fā)放《認(rèn)證證書恢復(fù)使用通知書》。如果獲證組織沒有就暫停原因采取糾正措施，則按照4.6執(zhí)行。
4.6 撤銷認(rèn)證
4.6.1 獲證組織的管理體系有下列情形之一的，審核組將提出撤銷其認(rèn)證證書的意見，經(jīng)認(rèn)證決定批準(zhǔn)人批準(zhǔn)后予以撤銷：
1）被注銷或撤銷法律地位證明文件的；被市場監(jiān)督管理部門列入質(zhì)量信用嚴(yán)重失信企業(yè)名單的；
2）拒絕配合認(rèn)證監(jiān)管部門實(shí)施的監(jiān)督檢查，或者對有關(guān)事項(xiàng)的詢問和調(diào)查提供虛假材料或信息的、拒絕接受國家產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查的；
3）出現(xiàn)重大的產(chǎn)品或服務(wù)等質(zhì)量/職業(yè)健康安全事故/環(huán)境污染事件，經(jīng)執(zhí)法監(jiān)管部門確認(rèn)是獲證組織違規(guī)造成的；質(zhì)量監(jiān)督或行業(yè)主管部門抽查不合格等情況，需要立即撤銷認(rèn)證證書的；
4）其他嚴(yán)重違反法律法規(guī)行為的；
5）暫停認(rèn)證證書的期限已滿但導(dǎo)致暫停的問題未得到解決或糾正的（包括持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等已經(jīng)過期失效但申請未獲批準(zhǔn)的）；
6）沒有運(yùn)行管理體系或者已不具備運(yùn)行條件的；
7）不按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認(rèn)證信息，造成嚴(yán)重影響或后果，或者認(rèn)證機(jī)構(gòu)已要求其糾正但超過 6 個(gè)月仍未糾正的；
8）獲證組織體系或體系覆蓋的產(chǎn)品不符合認(rèn)證依據(jù)或相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求，需要立即撤銷認(rèn)證證書的；
9）獲證組織不再生產(chǎn)體系覆蓋內(nèi)產(chǎn)品的；
10）獲證組織已經(jīng)轉(zhuǎn)換到其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)或明確表示轉(zhuǎn)換到其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)，不再保持HCIC 認(rèn)證證書的；
11）獲證組織對相關(guān)方重大投訴未能采取有效處理措施的；
12）獲證組織虛報(bào)、瞞報(bào)獲證所需信息的；
13）獲證組織申請撤銷認(rèn)證證書的；
14）因未繳納監(jiān)督審核費(fèi)而暫停認(rèn)證證書，三個(gè)月后仍不按申請要求繳費(fèi)；
15）故意的或持續(xù)的不合規(guī)，或由甲方提供的或在特殊審核期間，審核組直接收集的有關(guān)導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)參與（調(diào)查）的事件信息，如嚴(yán)重事故或嚴(yán)重違法（行為），應(yīng)向乙方提供決定采取措施的理由，一旦證明體系嚴(yán)重地不能滿足認(rèn)證要求的。
16）其它（如，認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化獲證方不愿或不能保證符合新的要求等）。
4.6.2 經(jīng)批準(zhǔn)撤銷的，公司市場部向獲證組織發(fā)出《認(rèn)證證書撤銷通知書》，并將相關(guān)信息報(bào)技術(shù)部，由技術(shù)部按照相關(guān)要求上報(bào) CNCA、CNAS（適用時(shí)） 及其他認(rèn)證監(jiān)督管理部門。
4.6.3 在一體化管理體系中，如果撤銷其中一個(gè)或多個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范認(rèn)證時(shí)，公司應(yīng)調(diào)查由此產(chǎn)生的對于其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范認(rèn)證的影響。
4.7 注銷認(rèn)證
4.7.1 以下情況，對認(rèn)證證書予以注銷：
1）獲證組織主動請求注銷證書；
2）因獲證組織管理體系發(fā)生變更（規(guī)模、多場所、認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)變更等）需要變更認(rèn)證證書編號的，換發(fā)新證書后原認(rèn)證證書予以注銷；
3）再認(rèn)證證書在原證書有效期截止日前較早時(shí)間頒發(fā)，則原認(rèn)證證書予以注銷。
4.7.2 技術(shù)部制證崗位及時(shí)匯總注銷信息，傳遞給市場部（客服崗），按(4.9.1.2）條辦理，并收回原證書。
4.8 暫停證書的恢復(fù)
4.8.1 被暫停的獲證組織如需申請恢復(fù)的，需向市場部（客服崗）提出申請，并填寫《認(rèn)證證書恢復(fù)使用申請書》，由市場部依據(jù)相關(guān)要求決定是否受理。如超出暫停期限（6個(gè)月），則不能受理恢復(fù)證書使用。
4.8.2 認(rèn)證客戶因未按合同規(guī)定期限繳納審核費(fèi)及管理年金而被暫停證書的，若在暫停之日起3個(gè)月內(nèi)繳納，并提出恢復(fù)申請的，經(jīng)認(rèn)證決定批準(zhǔn)人批準(zhǔn)后可以直接予以恢復(fù)證書使用；
4.8.3 如果認(rèn)證客戶因不能在規(guī)定的時(shí)間間隔內(nèi)接受監(jiān)督審核而被暫停證書使用的，需要通過現(xiàn)場審核才能決定是否可以恢復(fù)，審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題采取糾正措施的完成時(shí)間應(yīng)在暫停之日起6個(gè)月內(nèi)完成。如果現(xiàn)場審核是在暫停之日后3個(gè)月后實(shí)施，需增加的審核人天詳見《管理體系審核時(shí)間確定準(zhǔn)則》相關(guān)內(nèi)容（至少增加0.5人天），以增加審核深度和抽樣量。
4.8.4 如在監(jiān)督審核、其他監(jiān)督活動、再認(rèn)證審核以及處理投訴，或認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門監(jiān)督檢查時(shí)的反饋等中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合而被暫停證書的，而且這種嚴(yán)重不符合情形需要現(xiàn)場驗(yàn)證的，需經(jīng)現(xiàn)場驗(yàn)證合格后方可恢復(fù)。
4.8.5 如未按期提交審核不符合項(xiàng)糾正措施而被暫停的獲證組織，在暫停期間內(nèi)糾正措施經(jīng)驗(yàn)證有效的可恢復(fù)使用認(rèn)證證書。
4.9 更新認(rèn)證
當(dāng)客戶提出變更認(rèn)證時(shí)，客服專員請客戶填寫《證書變更申請書》，按照申請?jiān)u審流程進(jìn)行評審，并批準(zhǔn)后，交由運(yùn)營部按照《認(rèn)證證書更換作業(yè)指導(dǎo)書》實(shí)施，隨后客服專員修改“認(rèn)證信息系統(tǒng)”中相關(guān)變更信息，審核完成后按照《認(rèn)證決定工作程序》實(shí)施。
4.10 認(rèn)證標(biāo)志和認(rèn)可標(biāo)識
當(dāng)發(fā)生擴(kuò)大認(rèn)證范圍、縮小認(rèn)證范圍、暫停認(rèn)證、暫停證書的恢復(fù)、撤銷認(rèn)證、更新認(rèn)證等情況發(fā)生時(shí)，審核員在審核時(shí)應(yīng)進(jìn)一步關(guān)注客戶認(rèn)證標(biāo)志、認(rèn)可標(biāo)識和認(rèn)證狀態(tài)聲明。具體要求按照《管理體系認(rèn)證標(biāo)志、認(rèn)可標(biāo)識和認(rèn)證狀態(tài)聲明管理規(guī)定》的要求執(zhí)行。
4.11 獲證組織認(rèn)證信息上報(bào)工作流程及要求
4.11.1 技術(shù)部負(fù)責(zé)按照CNCA、CNAS（適用時(shí)）及其他認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，按時(shí)、準(zhǔn)確上報(bào)獲證組織認(rèn)證信息。其辦理流程如下：
1）認(rèn)證、再認(rèn)證、監(jiān)督審核、證書變更的相關(guān)信息匯總上報(bào)流程
-- 認(rèn)證決定評審崗位將認(rèn)證、再認(rèn)證、監(jiān)督審核、證書變更的相關(guān)信息傳遞給技術(shù)部制證崗位；
-- 制證崗位制作證書并按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行匯總
-- 傳遞給信息上報(bào)崗位上報(bào)
2）暫停、撤銷、注銷信息匯總上報(bào)流程
-- 認(rèn)證決定評審崗位、客服聯(lián)絡(luò)員提供暫停、撤銷、注銷信息給技術(shù)部指定人員
-- 技術(shù)部匯總并由負(fù)責(zé)人審核
-- 認(rèn)證決定批準(zhǔn)人批準(zhǔn)
-- 市場部（客服崗）向獲證組織下發(fā)暫停、撤銷/注銷通知書
-- 運(yùn)營部將暫停、撤銷、注銷信息報(bào)技術(shù)部認(rèn)證信息上報(bào)崗位，認(rèn)證信息上報(bào)崗位修改公司認(rèn)證信息系統(tǒng)中獲證組織證書狀態(tài)，并按規(guī)定上報(bào)。
3）恢復(fù)證書使用信息匯總上報(bào)流程
-- 認(rèn)證決定評審崗位將恢復(fù)證書使用信息傳遞給技術(shù)部信息上報(bào)崗位
-- 技術(shù)部信息上報(bào)崗位在公司認(rèn)證信息系統(tǒng)中修改獲證組織認(rèn)證狀態(tài)
-- 技術(shù)部制證崗位將證書(適用時(shí))、審核報(bào)告/或監(jiān)審合格標(biāo)志移交市場部客服崗位,并將相關(guān)信息傳遞到信息上報(bào)崗位上報(bào)。
5.支持性文件信息
5.1《認(rèn)證證書暫停使用通知書》
5.2《認(rèn)證證書暫停恢復(fù)使用申請書》
5.3《認(rèn)證證書暫停恢復(fù)使用通知書》
5.4《認(rèn)證證書撤銷/注銷通知書》
